关于投资者适当性管理配套系统升级的提示性公告

信息来源:安信证券 日期:2017-07-16

尊敬的投资者:
        为贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及相关自律组织的细化指引要求,履行证券经营机构适当性义务,切实保障投资者合法权益,我司将于7月17日对多个客户行情软件及交易终端进行适当性系统功能优化升级。现就相关重要事项公告如下:
        1、本次适当性系统功能升级将涉及安信手机证券、安信手机证券(同花顺版)、安信安翼金融终端APP、安信期权宝APP、安翼金融终端(PC版)、安信安睿(通达信版)、安信期权宝(PC版)等行情软件及交易终端。为确保正常交易,请投资者下载并升级相关软件至最新版本。
     手机端交易软件下载网址: 
        xz.essence.com.cn
    (备注:安信手机证券无需重新下载)
       PC端交易软件下载网址:
        http://www.essence.com.cn/essence/communion/rjxz.html
        2、《办法》的实施将充分考虑现实情况,实行客户“新老划断”的原则,老客户购买或接受不高于原有风险等级的产品或服务的,不受影响;其余涉及适当性管理的我司将按照《办法》和相关指引要求,遵循风险等级匹配、投资期限匹配、投资品种匹配的原则,为投资者办理业务、销售产品和提供服务。
        3、我司将对客户风险承受能力测评结果有效期进行持续跟踪,届时请投资者根据交易终端系统提示,自主重新完成风险测评问卷,以确保后续购买金融产品或者接受金融服务等不受影响。 
        具体产品、服务、业务准入条件调整及申请办理事项,请咨询我司当地营业部。
        安信证券全国统一客户服务热线:95517、4008001001。

                                                   安信证券股份有限公司                       
                                                          二〇一七年七月十六日

附:金融产品(或服务)的风险等级分类及投资者适用匹配规则
        一、金融产品(或服务)的风险等级分类依据
       根据法律法规、监管规定,结合金融产品(或服务)的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等特点,我司将金融产品(或服务)的风险等级分为如下五类:

         
        二、投资者风险承受能力等级及匹配规则
        投资者分为普通投资者和专业投资者。为了将合适的产品销售给合适的客户,我司在向普通投资者销售金融产品(或服务)时,依据投资者风险承受能力等级与金融产品(或服务)相匹配的原则,对投资者提示适当性匹配建议,履行适当性义务。如下所示: