关于非公开发行债券转让等业务资金效率优化的提示性公告

信息来源:安信证券 日期:2018-04-02

尊敬的投资者:
        为了进一步提升客户体验,我司已对相关交易系统进行升级改造,并将于2018年4月2日起,对实时逐笔全额结算(以下简称“RTGS业务”)所涉及业务的客户资金使用效率进行优化。为确保您顺利、便捷地进行交易委托,现将相关重要事项公告如下:
        一、业务简介
       RTGS业务是中国登记结算公司为结算参与人提供的根据资金头寸自行选择交收顺序的机制;提高结算参与人资金管理的主动性和投资者资金的使用效率,以及突破传统批量日终处理的限制,实现日间实时逐笔全额交收。
       二、功能优化
       本次RTGS业务上线提升了深圳市场债券质押式协议回购、深圳市场非公开发行债券转让、上海市场非公开发行债券转让等三个业务的资金使用效率。业务上线后,相关业务的资金及股份可用情况如下:
         1、对于深圳市场债券质押式协议回购业务,融资交易和融券交易双方委托成交后,所属券商须及时完成交易勾单处理,勾单成功的,融资方融入资金由原来当日可用调整为当日可用可取;
         2、对于深圳、上海市场非公开发行债券转让业务,交易双方委托成交后,买入方所属券商完成交易勾单处理并且成功的,卖出方资金由原来T+1日可用调整为当日可用可取,买入方债券当日可用。
       三、注意事项
         1、RTGS业务上线后,投资者在买入RTGS交收的业务品种时,系统会判断客户的资金可取是否足额。对于资金交收时点为“T+1日”的品种,T日卖出可用资金将无法用于买入结算方式为RTGS交收模式的品种。
         2、为确保您的资金使用不受影响,如交易当日有资金提现需求,我司建议您督促交易对手方及时进行勾单处理,否则可能存在当日无法提现的风险。
         如有疑问,请详询当地营业部或安信证券全国统一客户服务热线:95517、4008001001。
                                      
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                                                                                               二〇一八年四月二日