检索

  • 请选择栏目
    • 财经资讯
    • 安信研究
忘记密码? 登录 申请体验 您好,安信证券欢迎您!

投行业务开展全面自查专项活动

信息来源:安信证券 日期:2017-05-08

    为了确保投资银行业务“自查自纠、规整规范”专项活动的全面开展,巩固“自查自纠、规整规范”活动中的成果,迎接深圳证监局下一阶段的现场检查,公司要求各相关部门通过项目组全面自查的方式,将2015年和2016年开展的项目纳入检查范围,对已完成项目和执行中项目进行全面排查和规范整改,提高执业水平,化解潜在风险,实现防风险守底线、促进规范发展的目标。

目前,各业务部门、项目组切实按照通知的要求,组织有关部门和人员,周密安排、认真准备、合理分工,以高度负责的精神,扎实开展自查工作,全面梳理开展各项投行业务的情况。全体项目的自查工作于2017年4月30日前按要求完成,切实有效整改,改进内部控制,建立长效机制。

根据深圳证监局《关于开展“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》的要求,公司于2月24日全面启动投资银行业务“自查自纠、规整规范”专项活动的自查工作,成立了自查工作领导小组和自查工作办公室,召开了投资银行业务“自查自纠、规整规范”专项活动动员大会制订了自查方案和工作底稿,截至3月17日,完成了依据通知抽查的自查范围项目的各项工作,并形成自查情况报告报送深圳证监局。



声明:本公司网站提供的任何信息仅供参考,投资者使用请予以核实,风险自负。在本文作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产 上的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系。