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关于对身份证件过期及有效期限缺失的客户采取账户限制措施的公告

信息来源:安信证券 日期:2016-12-10

尊敬的客户:
  根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定,金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
  客户相关身份证件失效主要有以下四类情形:1、境内自然人客户留存第一代居民身份证的境内自然人客户(《中华人民共和国居民身份证法》规定,第一代居民身份证自2013年1月1日起停用);2、境内自然人客户留存的第二代居民身份证已过有效期;3、境外自然人客户留存的护照、港澳身份证、台胞证等身份证明文件已过有效期;4、机构客户留存的证照已过有效期。
  为落实法律法规要求,依法履行对相关身份证件失效客户的告知义务,我司特此提请您及时关注相关身份证件信息并将相关事项公告如下:
  一、如您是自然人投资者且开户时留存的相关身份证件已过有效期,或您是机构投资者且开户时留存的身份证明文件及相关证照已过有效期,请您在相关身份证件到期之日起三个月内携带相关有效身份证件亲临我司任一营业网点或通过我司手机证券(仅限自然人客户)办理更新手续。如您在开户时未完整留存相关身份证件复印件或存在缺失相关身份证件有效期限等情形的,请您尽快联系我司任一营业网点补充有关资料。
  根据《中华人民共和国居民身份证法》规定,第一代居民身份证自2013年1月1日起停用,境内自然人投资者的有效身份证件应为中华人民共和国第二代居民身份证。
  境外自然人投资者的身份证件为境外所在国家或者地区护照,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证,往来大陆通行证等。
  境内机构投资者的身份证明文件,包括有效期内的工商营业执照(副本)/社团法人登记证书/事业单位法人证书/机关法人成立批文等、在有效期内的组织机构代码证、在有效期内的税务登记证以及在有效期内的法定代表人和代理人身份证件。(注:持有“三证合一”新版本营业执照的境内机构投资者,无需提供组织机构代码证和税务登记证)。
  境外机构投资者的身份证明文件,包括经认证或公证的中文版有效商业登记证明文件等、在有效期内的代理人身份证件、董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的身份证明文件。
  二、如您无法在相关身份证件到期之日起三个月内完成更新手续,请您在此期间内以信函、传真、电话等方式联系我司开户营业网点,将您无法办理更新的客观事由及预计办理完成的时点告知我司,我司将根据实际情况决定是否延期。
  三、如您在上述期间内未办理相关身份证件更新手续且未申请延期更新,或您未完整留存相关身份证件复印件并缺失相关身份证件有效期限,我司将依据法律法规对您的账户采取包括但不限于限制资金转账、限制转托管、限制撤销指定交易、限制办理柜台业务等的限制措施。具体限制内容以我司营业网点公告或通知为准。
  四、关于补充更新相关身份证件相关事宜,您可向我司客户服务中心或我司各营业网点进行咨询。
     履行客户身份识别义务是国家法律法规的明确要求,感谢您对我司工作的大力支持和积极配合。由此给您造成的不便,敬请谅解。
   


                                   安信证券股份有限公司
                                   二〇一六年十二月十日



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