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安信证券客户风险承受能力评估

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    根据监管部门发布的《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》等要求,我公司从客户基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好等情况出发,设计了《客户风险承受能力问卷》。通过该问卷测评获得的客户风险承受能力,适用于我司客户在购买金融产品或接受金融服务时的适当性管理。

    我公司根据客户填写风险承受能力调查问卷的测评得分,将客户风险承受能力分为保守型、谨慎型、稳健型、积极型和激进型五个等级。

   为了将合适的产品销售给合适的客户,我司在向普通投资者销售金融产品(或服务)时,依据投资者风险承受能力等级与金融产品(或服务)相匹配的原则,对投资者提示适当性匹配建议,履行适当性义务。如下所示:

投资者风险承受能力等级 适配的金融产品(或服务)风险等级
保守型(包含风险承受能力最低类别的投资者)
谨慎型 低、中低
稳健型 低、中低、中
积极型 低、中低、中、中高
激进型 低、中低、中、中高、高

     风险提示:本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务,并不能取代投资者自己的投资判断,也不会降低金融产品(或服务)的固有风险。同时,与金融产品(或服务)相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。