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  • 风险揭示书
  • 客户口诀

尊敬的投资者:


  从事融资融券交易,可能会获得较高的投资收益,但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险,根据有关融资融券交易法律、法规、规章以及中国证券业协会、证券交易所和证券登记结算公司业务规则的规定,特提供本风险揭示书,请认真详细阅读。


  投资者从事融资融券交易存在如下风险:


  一、融资融券交易具有普通证券交易所具有的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、市场风险等各种风险。


  二、融资融券交易与普通证券交易不同,因投资者向证券公司提交保证金借入资金或证券进行信用交易具有财务杠杆放大效应,有可能使您蒙受巨额损失,该损失将远远超出普通交易可能带来的损失。


  三、在从事融资融券交易期间,您如果不能按照约定的期限清偿债务,或因上市证券价格波动导致您的维持担保比例低于我司的规定,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,您将面临担保物被我司强制平仓的风险。


  四、在从事融资融券交易期间,如果您的信用资质状况降低,我司可能会降低您的授信额度,而该行为可能会给您造成经济损失。


  五、在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率提高,我司可能相应 提高融资利率或融券费率, 您将面临融资融券成本增加的风险。


  六、在从事融资融券交易期间,如果因您的自身原因导致资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产 、解散等情况时,我司可能提前了结您的融资融券交易,而该行为可能会给您造成经济损失。


  七、在从事融资融券交易期间,如果融资融券标的证券终止上市,我司可能提前了结您的融资融券交易,而该行为可能会给您造成经济损失。


  八、在从事融资融券交易期间,我司将以《安信证券股份有限公司融资融券业务合同》约定的通知和送达方式,根据您提供的联络方式发送通知。通知发出并经过约定的时间后,将视作我司已经履行对您的通知义务。无论因何种原因导致您没有及时收到有关通知,我司都有可能强制平仓您提供的担保物,而该行为可能会给您造成经济损失。


  九、在从事融资融券交易期间,如果因现行有关法律、法规、规章以及中国证券业协会、证券交易所和证券登记结算公司业务规则发生变更或者我司根据自身情况进行调整,而导致融资融券标的证券范围调整、警戒线与平仓线提高等情形时,可能会影响您的维持担保比例而给您造成经济损失。


  十、由于融资融券交易及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的,这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能, 由此可能给您造成经济损失。


  十一、由于您密码失密、有效身份证明文件、证券账户卡或客户交易结算资金管理账户卡遗失、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损,该损失将由您自行承担。


  十二、在进行证券交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的,类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。


  十三、因出现地震、火灾、水灾、战争、社会动乱等不能预见、避免或克服等不可抗力情形可能导致证券交易系统的瘫痪;因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故也可能导致证券交易系统的非正常运行甚至瘫痪,这些都有可能使您的交易委托无法成交,由此可能给您造成经济损失。