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  股票质押式回购交易:是指符合条件的资金融入方(以下简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方(以下简称“融出方”)融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易

  ■ 股票质押式回购交易包括初始交易、补充交易、部分解质押、购回交易等交易行为。

   ■ 履约保障比例:指客户单笔股票质押式回购初始交易与对应的补充质押,在扣除部分解除质押后的标的证券及孳息市值与客户应付金额的比值。标的证券价格涨跌、待购回期间标的证券发生现金分红、红股、配股、增发等情况都可能影响履约保障比例。

  ■ 履约保障比例=(初始交易标的证券数量×标的证券的当前价格+标的证券待购回期间红股数量×标的证券的当前价格+标的证券质押期间税后红利、利息—个人解除限售存量股应预缴所得税金额)/(初始交易金额+应偿还利息-已偿还金额)。

  ■ 警戒线:指交易协议书约定的某一履约保障比例,当履约保障比例等于或低于警戒线时,公司将按照约定通知客户,提示客户准备进行补充质押交易或提前购回。

  ■ 风险线:指交易协议书约定的某一履约保障比例,当履约保障比例等于或低于风险线时,公司将要求客户于指定日期前完成补充质押交易或提前购回。

  ■ 交易终止线:指交易协议书约定的某一履约保障比例,当履约保障比例等于或低于交易终止线时,公司将有权对客户质押证券进行违约处置。

  ■ 解除质押线:指交易协议书约定的某一履约保障比例,当履约保障比例高于解除质押线时,客户可向公司申请部分解除标的证券质押,部分解除质押后,客户履约保障比例应不得低于解除质押线。

  ■ 公司对单笔股票质押式回购交易的交易履约保障比例设置警戒线、风险线及交易终止线。公司可以根据具体情况对客户每一笔初始交易的警戒线、风险线及交易终止线进行调整,以双方《交易协议书》中约定的为准。