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信用账户交易科创板重要知识及风险提示

信息来源: 安信证券 日期: 2019-07-18 09:00

尊敬的投资者:

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》,科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。为了保护您的合法权益,提醒您熟悉掌握相关业务知识并注意相关风险。

 

一、投资者使用信用账户交易科创板股票前须签署相应的科创板风险揭示书及相关补充协议,并申请开通信用账户科创板交易权限。对于不符合科创板股票交易投资者适当性要求的投资者,将无法开通权限。

 

二、鉴于科创板股票的特殊交易机制,若投资者的信用账户持有科创板股票的,更易触发追加担保物责任或平仓风险,您应熟悉掌握信用账户交易科创板股票与传统主板股票的差异。

信用账户交易

科创板股票

主板股票

交易方式

竞价交易

竞价交易、大宗交易(仅深圳市场)

涨跌幅限制

1、±20%
  2、上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制

1、±10%
  2、新股上市首日最高涨幅为发行价44%
  3、首日开盘集合竞价为发行价的±20%

有效价格申报

限价委托时需满足买入申报价格不得高于买入基准价格的102%,卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%,否则为无效申报

买卖有价格涨跌幅限制的证券,申报价格需在价格涨跌幅限制以内,否则为无效申报

单笔申报数量

1、限价申报:200股≤单笔≤10万股
  2、市价申报:200股≤单笔≤5万股
  3、买卖数量可以有零有整
  4、卖出时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出

1、100股≤单笔≤100万股,且应当为100股的整数倍
  2、卖出时,当余额不足100股,应当一次性申报卖出

融资融券标的

1、交易所自上市首日起可纳入融资融券标的
  2、不能以市价委托方式融券卖出

交易所综合考虑市盈率、上市公司及市场情况等因素,定期评估调整标的证券名单

上市首日临时停牌

1、当涨跌幅达到或超过±30%、±60%时,将分别盘中临时停牌10分钟
  2、停牌时间跨越14:57的,于当日14:57复牌
  3、盘中临时停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报,复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合

1、首次上涨或下跌超过10%(含)、单次上涨或下跌超过20%(含)的;

2、首次盘中临时停牌持续时间为30分钟;

3、首次停牌时间达到或超过14:57的,当日14:57复牌;

 

4、盘中临时停牌期间,可以撤销申报

 

三、为防范科创板股票股价波幅较大带来的平仓风险,安信证券将针对科创板股票设置相比于非科创板股票更低的折算率、更高的保证金比例,对持有科创板股票的信用账户设置更短的补仓期限,并对融资买入、融券卖出科创板股票设置维持担保比例要求。

 

四、安信证券对信用账户持仓科创板股票实施持仓集中度控制与融券卖出规模控制,您在信用账户内融资买入、普通买入、融券卖出科创板股票不得超出相应的阀值,对于超出阀值的交易委托将被限制、拒绝。

 

五、安信证券对持有科创板股票的信用账户申请融资融券合约展期设定相比无科创板股票的账户更高的条件,展期申请未获批准的,您需按期清偿相关债务。

 

安信证券将以约定的公告方式对业务规则、相关风控阀值等进行动态调整,请您留意公司发出的相关通知、公告。您在参与交易前,应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定及相关协议,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与信用账户科创板股票交易遭受难以承受的损失。

 

科创板上市规则、交易规则及退市规则与非科创板股票存在差异,了解更多科创板知识请登录上交所科创板专栏(http://edu.sse.com.cn/tib/)。

 

安信证券股份有限公司

二零一九年七月十八日

声明:本公司网站提供的任何信息仅供参考,投资者使用请予以核实,风险自负。在本文作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系。