尊敬的投资者：

     为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对于账户实名制及反洗钱客户身份识别的相关要求，我公司持续推进客户身份信息完善工作，并将根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规的规定，对在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实的客户账户采取相应限制措施。

一、界定标准及限制措施

     （一）客户账户限制标准

     1.在我公司账户留存的客户身份信息不完整或不真实，或留存证件失效超过三个月的客户账户。客户身份信息包括但不限于：

     个人客户姓名、性别、国籍（地区）、职业、住所地或工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限；代理人姓名（如有）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

     机构客户名称、住所地、经营范围，依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限，法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限，控股股东或实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

     产品客户的产品全称、产品简称、产品类别、产品编码、产品到期日期、经营范围、注册地址；资产管理人的名称、依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限，法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限，控股股东或实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

     2.不符合上述账户的限制标准，但存在其他信息不完整或存疑且符合中国结算休眠账户标准的客户账户，即近三年无证券交易委托、无转账等主动性操作行为、无证券余额、无账户登录记录且客户账户资产小于100元人民币。

     （二）限制措施

      1.针对留存的关键身份信息不完善的客户账户，我司可以采取包括但不限于限制转托管、限制撤销指定交易、限制资金转出、限制买入、限制办理新业务的限制措施。关键信息包括个人客户的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码，机构及产品客户的名称、依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码，例如个人客户身份证为一代证件、机构客户未“三证合一”、主体资格已丧失等。

     2.除上述关键信息之外的其他身份信息不完善的客户账户，以及存在其他信息不完整或存疑且符合中国结算休眠账户标准的客户账户，我司可以采取包括但不限于限制转托管、限制撤销指定交易、限制资金转出的限制措施。

二、账户限制时间及限制的后续处理

      我公司将于2021年5月15日起分批次开展账户限制措施。

     个人客户可登陆安信手机证券APP、网上营业厅或携带有效身份证明文件前往我公司营业网点办理账户信息规范手续；机构、产品客户须携带有效身份证明文件等相关资料前往我公司营业网点办理账户信息规范手续。

     我司郑重提醒您：为不影响您账户的正常使用，请您尽快登录安信手机证券APP、网上营业厅或携带有效身份证明文件前往我司营业网点补充、更新账户身份信息；账户信息规范后，我公司将为您解除账户限制。

     如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95517。感谢您的支持与配合。

     特此公告。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                             安信证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                  二〇二一年五月十日