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关于北京证券交易所权限开通业务上线暨新三板投资者适当性标准调整的提示公告

信息来源: 安信证券 日期: 2021-09-22 11:11

尊敬的投资者:

        2021年9月2日,习近平总书记在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上宣布,将继续支持中小企业创新发展,深化新三板改革,设立北京证券交易所(以下简称北交所),打造服务创新型中小企业主阵地。2021年9月17日全国股转公司和北交所相继发布《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》、《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》。

        我司将于2021年9月22日起全面支持北交所交易权限开通及新三板投资者适当性标准调整。现将相关事项公告如下:

一、关于北交所股票交易权限开通要求

1.准入条件

2.适当性匹配要求

(1)北交所股票交易业务风险等级为中高风险,投资品种为权益类;与之匹配的投资者风险承受能力等级为积极型及以上,且拟投资品种包含权益类。该业务品种适当性匹配要求为弱匹配。

(2)80周岁(含)以上投资者,须同时满足最近一次风险承受能力测评等级为积极型或激进型和拟投资品种包含权益类的要求,方能开通北交所股票交易权限。

3.交易权限开通方式

个人投资者申请开通北交所股票交易权限,可采用临柜或通过手机证券掌上营业厅方式办理;申请开通全国股转系统挂牌公司股票交易权限,可采用临柜或通过手机证券掌上营业厅、微信营业厅、公司官网、安睿网上交易或安翼金融终端网上交易自助方式办理。

机构和产品投资者申请开通北交所股票或全国股转系统挂牌公司股票交易权限,仅可以临柜办理。

二、关于全国股转系统挂牌公司股票交易权限

本次新三板投资者适当性标准调整将创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元;2021年9月17日新规发布前已开通精选层交易权限的投资者,其交易权限范围将自动扩大到创新层股票,无需投资者另行申请。新三板投资者适当性标准调整后具体准入条件如下:

三、其他业务要求

      1.根据中国结算北京市场账户标识业务规则,全国股转系统账户标识已变更为北京市场账户标识,北交所与全国股转系统共用证券账户体系。带有“北京市场账户标识”的账户才可参与北交所证券或全国股转系统的登记及交易。

       2.北交所公司上市前的股东、通过股权激励持有公司股份的股东等,如不符合北交所投资者适当性准入条件,只能买卖其持有或曾持有的上市公司股票,且须签署风险揭示书。投资者拒绝签署风险揭示书的,我司仅提供卖出所持股票的交易权限,不接受买入或申购委托。

       3.对于年龄在70周岁(含)以上的投资者需临柜办理北交所股票交易权限开通,并签署《高龄投资者参与北京证券交易所股票交易风险须知》。

       安信证券全国统一客户服务热线:95517 、4008001001。

       特此公告。 


                                                                                            安信证券股份有限公司

                                                                                            二〇二一年九月二十二日        

                                   


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