尊敬的投资者：

      根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》。为做好债券市场投资者适当性管理工作，我司将自2022年5月23日起调整债券市场投资者适当性管理标准要求，现将相关事项公告如下：

        一、业务规则变化

      1.“合格投资者”名称表述调整为“专业投资者”；“公众投资者”名称表述调整为“普通投资者”。

      2.债券市场专业投资者可以认购及交易在沪深交易所上市交易或者挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限债券市场专业投资者中的机构及产品投资者认购及交易：

    （1）依据《公司债券管理办法》第十六条面向普通投资者公开发行的公司债券以外的其他公司债券；

    （2）企业债券，注册机关另有规定的除外；

    （3）沪深交易所认可的其他仅限债券市场专业投资者中的机构及产品投资者认购及交易的债券。

      资产支持证券仅限债券市场专业投资者中的机构及产品投资者认购及交易。

      发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东认购及交易该发行人发行的公司债券，资产支持证券原始权益人及其关联方认购及交易相应的资产支持证券,不受债券市场专业投资者条件的限制。

       3.普通投资者可以认购及交易在沪深交易所上市的下列债券：

    （1）国债；（2）地方政府债券；（3）政策性银行金融债券；（4）政府支持机构债券；（5）资信状况符合《公司债券管理办法》第十六条规定标准的面向普通投资者公开发行的公司债券；（6）根据注册机关规定面向机构投资者和个人投资者交易的企业债券；（7）沪深交易所认可的其他债券品种。

       4.在沪深交易所上市交易或者挂牌转让的债券，发生下列情形之一的，自该情形披露之日起，仅债券市场专业投资者中的机构及产品投资者可以买入该债券： 

     （1）发行人最近一个会计年度经审计的财务报告显示为亏损，或者经更正的财务报告显示为亏损；

     （2）发行人发生严重违反法律法规或者合同约定的行为，或者被证券监督管理部门立案调查，严重影响其偿债能力；

     （3）发行人发生债务违约或者延迟支付本息事件；

     （4）发行人发生严重影响其偿债能力的其他重大事项，导致债券偿付存在重大不确定性；

     （5）发行人发生其他影响投资者权益保护的负面情形。

       发行人、受托管理人或具有同等职责的机构未按前款要求发布公告的，沪深交易所可根据实际情况，调整债券的投资者适当性管理要求。

       5.债券市场专业投资者准入条件的金融机构类型“商业银行”调整为“商业银行及其理财子公司”。

       6.普通投资者参与资信状况符合《公司债券管理办法》第十六条规定标准的面向普通投资者公开发行的公司债券、根据注册机关规定面向机构投资者和个人投资者交易的企业债券（以下简称公司债券及企业债券）的认购及交易须开通债券市场普通投资者权限。

       7.普通投资者申请开通债券市场普通投资者权限应当符合以下条件：

    （1）风险承受能力评估结果为稳健型及以上，拟投资品种包含权益类（专业投资者除外）；

    （2）不存在不良诚信记录；

    （3）符合法律法规及沪深交易所业务规则的规定。

      8.公司债券及企业债券认购及交易业务的风险等级为中风险，投资品种为权益类；与之匹配的投资者风险承受能力等级为稳健型及以上，且拟投资品种包含权益类。该业务品种适当性匹配要求为强匹配。

      二、新增“债券市场普通投资者交易权限开通”功能

      自2022年5月23日起，投资者可以通过安信手机证券、安翼版网上交易软件自助办理“债券市场普通投资者交易权限开通”业务，相关业务办理路径如下：

      安信手机证券APP：我的-业务办理-权限资格开通-债券普通投资者开通

      安翼版网上交易软件：服务-业务办理-权限开通-债券普通投资者开通

      安信证券全国统一客户服务热线：95517、4008001001。

      特此公告。

                                                                                                  安信证券股份有限公司

                                                                                                  二〇二二年五月二十日